博硕士学位论文资源究竟应该如何开发利用
　　　　　　　　——谈我国博硕士学位论文的网络出版模式

　　　　　　　　　　清华同方知识传播工程技术研究院副院长 熊海涛 博士

一、我国博硕士学位论文开发利用的背景与意义

　　博硕士学位论文与期刊、专著、会议论文相比，是一种独特的文献类型和体系，有着非常重要的传播利用价值。主要表现在，它凝聚了新颖的创新成果，包括未曾公开发表的内容，客观上是一种反映我国高水平创新成果的重要形式；它对课题研究背景与目的、研究基础与方法、创新思想与结论等各方面都做了较为系统、完整的介绍和论述，是该课题继续研究的重要基础，也是快速进入该课题研究的指导性资料和学习工具；它全面系统地反映了作者的研究能力和水平，为国家和社会合理利用人才提供了具体的评价手段。

　　然而，在电子网络出版出现之前，在全球范围内，博硕士学位论文大都被视为神秘的“灰色”文献，藏之深山，束之高阁，难以进入出版流通领域。主要原因是，作为一种传统习惯，撰写毕业论文并非为了出版。论文答辩对文献的主要要求，是通过全面、系统地论述课题的研究背景、目的、方法和成果，反映研究生的科研素养，论证其创新性研究工作的科学价值，至于它的文献体例、内容表述规范、篇幅等各方面，并不一定需要符合正式出版的要求。再者，大多数论文的专业面、读者面很窄，传统出版的成本和发行风险较大，出版者难以大量问津。一般情况下，这些文献经少量复制，分散保存在研究生培养单位的图书馆等部门。按国家规定，全国只有国家图书馆全面集中保存，中国科技情报信息研究所集中保存科技部分。

　　事实上，“灰色文献”并非没有传播价值。就内容本身来说， 显而易见，采用数字化、网络化手段，大规模开发利用博硕士论文资源， 意义是十分重大的。

二、现阶段学位论文资源开发利用的主要模式

　　近年来，以各种数字化形式、各种网络出版和服务机制开发利用我国博硕士学位论文资源的工作已经大范围展开，其中，资源建设规模和社会影响较大的模式有：

1 、 公益性大型题录摘要数据库

　　国家图书馆在集中馆藏资源的基础上，在互联网上发布了免费查询的博硕士论文题录摘要数据库，但考虑版权，不提供全文。

CALIS 组织高校共建共享，通过各校在网上动态提交数据，制作了题录摘要数据库，提供网上免费查询服务。同时，通过该系统还可获得部分院校提供的全文传送服务。

　　中国学术期刊（光盘版）电子杂志社在“中国知网”正式出版的《中 国 博士学位论文全文数据库》（ CDFD ）、《中国优秀硕士学位论文全文数据库》（ CMFD ），内容每日更新，题录摘要免费检索、下载。同时，按流量计费形式提供全文。

　　目前，可上网免费查询的题录摘要数据库的文献总量约达 100 多万条。

2 、 经营性大型题录摘要数据库

　　万方数据在网上发布了按下载条目收费的题录摘要库，条目约 80 多万，数据更新周期不详，不在网上提供全文。

3 、 非正式出版的“信息服务型”原文数据库

　　万方数据公司利用中国科技情报信息研究所的馆藏资料，制作了学位论文的原文数据进行销售。以提供信息服务的名义，将原文数据拷贝在机构用户的局域网上使用。原文数量、原文数据的提供周期不详。

　　该产品是一种原文数据库，不像全文数据库可以提供全文检索，只能进行题录摘要检索，通过链接提供论文原文。

4 、 互联网出版的“电子期刊型”全文数据库

　　《中 国 博士学位论文全文数据库》与《中国优秀硕士学位论文全文数据库》（ CN11-9246/G ， ISSN1671-6779 ），是经新闻出版总署批准，由中国学术期刊（光盘版）电子杂志社正式出版的电子期刊。它采用规范的编辑出版体制，向作者和作者单位公开征稿，经专家审查，择稿出版，支付稿酬，在“中国知网”上 每日出版新论文，出版时间一般在学位论文通过答辩之后的 1-3 个月内。每年 全文出版 博士论文 2 万余篇、硕士论文 10 万余篇，累计已达 40 多万篇。其按月定期出版的光盘版、硬盘版，可镜像到机构用户局域网上使用。

　　该产品采用遵循相关国际与国家标准的《“ CNKI 系列全文数据库”产品标准》，对论文资源进行了深度加工和“知识网络型”整合，在 KNS 平台上，可与《中国学术期刊网络出版总库》、《中国重要会议论文全文数据库》、《中国重要报纸全文数据库》、《中国年鉴全文数据库》、《中国工具书全文数据库》等 CNKI 系列数据库跨库检索、统一导航和“知网节”链接，并提供“知识元搜索”等各种个性化增值服务，将每篇博硕士论文建构成了数字化研究与学习的工具。

三、博硕士学位论文资源开发利用的发展趋势

　　结合博硕士学位论文的产出和传播机制，综合考察国内外学术文献资源开发利用的市场机制、出版形式与技术发展情况，我国博硕士学位论文资源开发利用和网络出版的发展趋势可能出现以下特点：

1 、规范化、集成化、增值性全文网络出版符合科学发展观

　　大规模集成化、及时地正式出版博硕士学位论文全文，具有十分重要的意义。

　　首先，很多富有创新价值的博硕士学位论文，难以得到及时的公开发表。全文正式出版，可以使这些创新成果得到国际国内的认可，既保护了知识产权，又展现了我国知识创新的国际竞争能力。

　　其次，规范的集成化、增值性全文出版，既可以完善和提升我国知识创新成果的文献检索体系，使资源得到社会共享，又可以深度挖掘、拓展该类文献的利用价值，有利于引导更多的研究人员持续、深入开展相关项目研究，推广应用研究成果。

　　第三，非保密性论文内容的公开，可以形成研究生培养的透明化、规范化管理机制，进而促进我国科研管理机制的规范化建设。

　　第四，论文的公开出版，可以广为传播创新人才，促进我国高层次人才的合理使用和队伍建设。

　　第五，博硕士学位论文是价值较高的文献，著作权涉及作者、导师和培养单位等多个方面，只有采取公开正式出版机制，才有可能真正解决文献著作权使用许可的问题。

　　第六，涉及国家机密、企业机密，以及有悖国家出版管理法律法规和方针政策的内容，只有在规范的出版体制和严密的组织运行规则下，才能得到可靠的出版控制。

　　第七，只有利用先进的信息处理技术和网络出版技术，深度加工、规范制作文献资源，建成真正的全文数据库，不断提升论文的利用价值，才能使论文资源成为数字化研究和学习的有效工具，才能使这些资源得到应有的利用。

　　第八，《国家“十一五”时期文化发展规划纲要》确定了重大文化产业推进项目——“国家‘知识资源数据库'出版工程”，其中国家重大出版工程——《中国学术文献网络出版总库》，已将博硕士学位论文的网络出版列入了总体建设规划。可见，采用产业化出版机制，实现博硕士学位论文的社会共享，已经成为国家意志。

2 、题录摘要共建共享，有利于论文资源全面共享

　　产业机制下全文出版学位论文，必然对文献内容和质量进行选择，也必然要考虑文献的传播价值，同时，还要受限于作者本人的发表志愿。譬如，《中 国 博士学位论文全文数据库》和《中国优秀硕士学位论文全文数据库》，虽然以权威性文献检索工具为建设目标，但必须遵守基本的择稿标准，即论文的科学性、独创性、可公开性与合法性。在此条件下，博士论文要尽可能收录完整，但对硕士论文，就要着重收录发表专业特色学位论文（全国无该专业博士点）、博士点下设的硕士点论文，以及无该专业博士点的培养单位选送的优秀硕士论文。可见，这两个全文数据库收录文献的完整性必然是相对的。

　　因此，为了全面反映我国博硕士学位论文信息，其题录摘要数据库的建设仍然是必要的。并且，在这类数据库支持下的馆际互借，还可部分解决全文资源合理利用的问题。

　　近几年来，在政府项目经费支持下，题录摘要数据库共建共享与全文馆际互借方式， 取得了长足的进步，发挥了重要的服务效果。但是，缺乏规范运行根基、产品标准和增值服务价值的简单信息服务，难以跟随产业发展的潮流，也很难满足文献作者与广大用户的需求。而规范化、集成化、增值性全文网络出版模式已经逐步发展成熟，形成了我国学位论文资源开发利用的主流模式，得到了广大作者、研究生培养单位和用户的普遍认可，显示了强大的生命力。